所有技术法规均包含合格评定程序的说明——即所谓的评定方案。方案的选择取决于产品特性、制造方式或供货形式。在欧亚经济联盟框架内,这些合格评定方案是对欧盟指南768/2008/EG中合格评定程序的补充。
欧亚经济联盟法律框架
合格评定方案及所需的符合性证明在2018年4月18日第44号条例《标准合格评定方案》以及相关的技术法规——TR CU和TR EAEU中予以规定。(EAC是欧亚合格标志,是确认产品符合欧亚经济联盟技术法规要求的统一标志;TR CU/TR EAEU是欧亚经济联盟技术法规,用于规定产品安全及合格评定要求;EAEU指欧亚经济联盟,是由俄罗斯、哈萨克斯坦、白俄罗斯、亚美尼亚和吉尔吉斯斯坦组成的区域经济联盟。)
合格评定术语还在协调标准GOST ISO/IEC 17000-2012《合格评定—术语和通用原则》中进行了定义。
EAC合格评定方案
合格评定方案存在多种形式。每种方案均规定申请人必须如何进行操作,以确认产品符合性。
根据产品适用EAC认证或EAC符合性声明,方案由公告机构或申请人确定。
方案以数字和字母表示:"c" 代表认证(Сертификат),"d" 代表声明(Декларация)。各技术法规中的方案数量可能不同。
确定合格评定方案时应考虑以下特征:
- 生产和供货类型:批量生产、合同批次供货或单件供货
- 公告机构及检验机构的参与程度:生产者出具的检验报告或由检验实验室实施产品检验
- 产品风险潜力
- 生产或使用条件对产品特性敏感性的影响
- 申请人身份:生产者、进口商、授权代表
- 合格评定的充分性、成本以及技术法规目标的适当性
在确定合格评定方案时,应考虑整体风险及不可靠合格评定可能造成的损害。
除技术文件审核外,EAC认证和EAC符合性声明通常还需进行以下检验:
- 产品样品检验——在规定的认证程序中,对一个或多个产品样品实施检验。不同方案编号代表检验复杂程度、可靠性和费用差异
- 生产审核——部分产品不仅需要产品检验,还需对生产过程进行审核。生产审核复杂程度不同,在某些情况下可由已通过ISO 9001认证的质量管理体系替代
- 监督——大多数认证程序均包含监督要求。监督检验通常在签发EAC认证后实施
EAC认证方案
| 方案 | 产品检验 | 生产审核 | 监督 | 适用范围 | 合格证书 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1C | 产品样品检验 | 生产审核 | 产品样品检验和/或生产审核 | 适用于批量生产,申请人为境内/境外生产者,且在EAEU内设有授权代表 | 批量生产EAC认证 | |
| 2C | 产品样品检验 | 质量管理体系认证 | 产品样品及质量管理体系监督检验 | 同1C | 批量生产EAC认证 | |
| 3C | 产品样品检验 | - | - | 适用于合同批次供货或单件生产,申请人为境内/境外销售商或供应商,且在EAEU内设有授权代表 | 合同批次供货或单件生产EAC认证 | |
| 4C | 逐件产品检验 | - | - | 同3C | 合同批次供货或单件生产EAC认证 | |
| 5C | 产品样品检验 | 生产审核 | 产品样品检验和/或质量管理体系监督 | 适用于批量生产,若在检验阶段无法确认符合性,申请人为境内/境外生产者,且在EAEU内设有授权代表 | 批量生产EAC认证 | |
| 6C | 产品样品检验 | 质量管理体系认证 | 同5C | 同5C | 同5C | |
| 7C | 产品样品检验 | 生产审核 | 生产样品检验和/或生产审核 | 适用于用于批量生产的机械或设备;申请人为境内/境外生产者,且在EAEU内设有授权代表 | 批量生产EAC认证 | |
| 8C | 产品样品检验 | 质量管理体系认证 | 产品样品检验和/或质量管理体系监督 | 同7C | 同7C | |
| 9C | 技术文件审核 | - | - | 适用于由境外生产者供货的批量交付产品/用于EAEU企业设备配置的复杂机械设备;申请人为境内/境外生产者,且在EAEU内设有授权代表 | 批量供货EAC认证 | - |
EAC符合性声明方案
除EAC认证外,另一种合格评定形式是EAC符合性声明。与EAC认证不同,EAC符合性声明由申请人自行编制和完成。EAC符合性声明与EAC认证具有同等法律效力。可能适用的EAC符合性声明方案如下:
| 方案 | 产品检验 | 生产审核 | 生产控制 | 适用范围 | 符合性证明 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1D | 由生产者实施产品样品检验 | - | 由生产者实施生产控制 | 适用于批量生产;申请人为境内/境外生产者,且在EAEU内设有授权代表 | 批量生产EAC符合性声明 |
| 2D | 由申请人对合同批次供货或单件生产实施检验 | - | - | 适用于合同批次供货或单件生产;申请人为境内/境外生产者或销售商(供应商),且在EAEU内设有授权代表 | 合同批次供货或单件生产EAC符合性声明 |
| 3D | 在认可检验实验室实施产品样品检验 | - | 由生产者实施生产控制 | 适用于批量生产;申请人为境内/境外生产者,且在EAEU内设有授权代表 | 批量生产EAC符合性声明 |
| 4D | 由申请人在认可检验实验室对合同批次供货或单件生产实施检验 | - | - | 适用于合同批次供货或单件生产;申请人为境内/境外生产者,且在EAEU内设有授权代表 | 合同批次供货或单件生产EAC符合性声明 |
| 5D | 产品样品检验 | - | 由生产者实施生产控制 | 适用于批量生产;申请人为境内/境外生产者,且在EAEU内设有授权代表 | 适用于高风险生产设施使用产品或尚无指导文件的创新产品的EAC符合性声明 |
| 6D | 在认可检验实验室实施产品样品检验 | 质量管理体系认证 | 由生产者实施生产控制 | 同5D | 批量生产EAC符合性声明 |
国家注册方案
国家注册确认产品符合俄罗斯、哈萨克斯坦和白俄罗斯之间欧亚经济联盟的卫生和卫生学标准。国家注册自2010年7月1日起实施,并替代卫生证书。
国家注册作为合格评定形式,主要适用于饮料、化妆品、卫生产品等。
| 产品检验 | 生产审核 | 生产审核 | 生产控制 | 备注 |
|---|---|---|---|---|
| 产品样品及技术文件检验 | - | 由生产者实施 | 申请人、生产者、供应商(进口商) | 国家注册证书 |
| 产品样品及技术文件检验 | 生产审核 | 由生产者实施 | 申请人、生产者 | 国家注册证书 |
欧盟法律框架
欧盟协调指令(例如压力设备指令2014/68/EU、机械指令2006/42/EG、ATEX指令2014/34/EU、医疗器械指令94/42/EWG)均包含合格评定程序规范。
通常,合格评定程序以模块形式实施。在各项指令中,模块根据产品风险等级分为4个类别。
合格评定体系在协调法规《蓝皮书》中进行了改革。
以下为考虑蓝皮书及第768/2008/EG号决议后的可能模块:
模块A——内部生产控制
生产者有义务提供全部技术文件,以便依据文件评定产品符合性。文件应包含风险分析与评价,并列出适用要求。文件必须能够反映与评定相关的产品设计、制造及运行情况。
生产者须针对产品型号出具书面符合性声明,并在产品投放市场后保存10年。
生产者必须在产品上加贴强制性符合性标志,并在要求时向相关机构提供符合性声明副本。
模块A1——内部生产控制加监督产品检验
同上,生产者须提供全部技术文件并实施风险分析与评定。为证明符合性,产品必须接受检验(由生产者或其委托方实施)。生产者可选择由认可的内部机构或公告机构实施检验,并出具符合性声明。
模块A2——内部产品检验加随机监督检查
监督检查以随机方式实施。生产者可选择由认可内部机构或公告机构实施检验。最终产品在投放市场前需进行现场抽样检验,并可实施其他检验,以确认生产过程处于可接受范围。
模块B——型式检验
型式检验是由公告机构对产品技术设计进行检验、验证并证明其符合相关法律要求的合格评定程序组成部分。
型式检验可通过以下方式之一实施:
- 对完整产品的代表性样品进行检验(生产型式)
- 通过技术文件和支持证据评定设计充分性,并对关键部件代表样品进行检验(生产型式与设计型式结合)
- 仅通过技术文件和附加证据评定设计符合性(设计型式)
型式检验由公告机构实施,并出具包含检验结果的报告。检验合格后,可获得型式检验证书。
模块C——基于内部生产控制的型式符合性
确认产品符合型式检验证书所规定的型式,并提供支持性证据。
模块D——基于生产过程质量保证的型式符合性
制造商必须建立适用于生产、最终检验及测试的质量体系,并确保产品符合型式检验证书规定型式。公告机构将实施定期审核及突击检查。
模块D1——生产过程质量保证
公告机构对技术文件及质量体系进行审核,并通过监督确认制造商持续满足要求。
模块E——基于产品质量保证的型式符合性
评定制造商是否建立最终产品及产品检验的质量体系,并由公告机构实施监督。
模块E1——最终产品检验与测试质量保证
与模块E类似,但重点评定最终产品检验及测试质量体系。
模块F——基于产品验证的型式符合性
公告机构通过逐件检验或统计验证确认产品符合型式检验证书要求。
模块F1——基于产品验证的符合性
与模块F类似,但增加制造商编制技术文件要求。
模块G——基于单件验证的符合性
制造商须编制技术文件,证明产品符合规定要求,并详细描述产品设计、制造及运行情况。
模块H——基于全面质量保证的符合性
制造商必须建立覆盖设计、制造、最终检验及测试的质量体系,并由公告机构实施符合性评定。
模块H1——全面质量保证加设计检验
与模块H类似,但增加设计评定。完成后制造商将获得设计检验证书。